top of page
This site was designed with the
.com
website builder. Create your website today.Start Now

מאמרים

כאן תמצאו מאמרים מקצעיים בתחום הציות. העמותה רואה בהנגשת ידע חשיבות עליונה. כל אחד מוזמן להגיש לעמותה מאמרים לפרסום.

לא רק תאגידים יצטרכו למנות קצין ציות

ביהמ"ש המחוזי (חיפה) בפס"ד שתקבל לאחרונה שקבע כי גם אדם פרטי המספק שירותים פיננסים יחויב בפתיחת ח-ן בנק במינוי קצין ציות  הרחבה זו מעלה את השאלה האם אין מקום, בדומה למבקרי פנים, להחיל גם על תוצרי עבודתו של קציני הציות את כלל האי קבילות (ה"פ 9761-03-20 קובי נ' בנק לאומי לישראל בע"מ)

מסגרת חדשה להעמדה לדין של קציני ציות

לשכת עורכי הדין של ניו-יורק פרסמה הנחיה המנחה כיצד להעמיד לדין קציני הציות  קציני ציות במגזר הפיננסי יכולים להיות אחראים באופן אישי לכשלים בתחום הציות ואף לגבי הפרות שכעקרון צריכות להיות מכוסות על-ידי פונקציה זו

ה-SEC: יש להעניק סמכויות לקציני ציות

בנאום שנשא לאחרונה בכיר ברשות לנירות ערך האמריקנית, שקרא להעצמת קציני ציות, נחשפו פרטים נוספים על מה במוקד חקירות הרשות

מאמרים: Files

תיקון למודל שלושת קווי ההגנה

לשכת המבקרים העולמית פרסמה תיקון למודל שלושת קווי ההגנה בניהול סיכונים אפקטיבי ובבקרה המגדיר מחדש את שאלת האחריות בניהול ארגונים בכלל וניהול סיכונים בפרט

אכיפה פנימית על מטבעות ווירטואליים

משרד האוצר האמריקני החיל רגולציה חדשה המחייבת ארגונים לערוך תוכנית אכיפה בתחום המטבעות הווירטואליים  קציני ציות בארגונים הכפופים לרגולציה זו צריכים לבחון לעדכן את תוכנית האכיפה שלהם ולהבטיח כי היא מכסה גם את סיכוני ציות הכרוכים במטבעות וירטואליים

תקן בינ"ל חדש לממשל תאגידי

ארגון ISO פרסם תקן חדש העוסק בהיבטים של פיקוח ובקרה על הממשל תאגידי  כלי זה מספק לארגונים כלים לניהול התחום העסקי בצורה המאפשרת להם לפעול באופן הוגנת ואפקטיביות תוך התחשבות בהיבטים האתיים והחברתיים הרלוונטים

מאמרים: Files

הגיע העת למנות קצין ציות ברשויות המקומיות

תזכיר חוק חדש "תקנות העיריות (מכרזים) (הוראת שעה מס' 2), התש"ף-2020" ממחיש את הצורך בקביעת פונקציה ייעודית לאישור חוקיות פעולות בדומה לגופים פיננסים

קצין ציות על הכוונת

בהליך חריג פסלה רשות ניירות ערך האמריקנית קצין ציות מלעסוק במקצוע לאחר שזה נתפש מתארך לאחור רשומה בניסיון להסתיר שימוש במידע פנימי

קריאה ב-SEC להסדיר את מקצוע קציני ציות

על-רקע דוח חמור של לשכת עוה"ד של ניו-יורק שהתריעה על פגיעה חמורה בקציני ציות לאור האחריות האישית המוטלת עליהם באכיפה מנהלית עולים קולות לאסדרת המקצוע

מאמרים: Files

קציני ציות חשופים לסיכונים בארה"ב

דוח שפרסמה לשכת עוה"ד של העיר ניו-יורק מעלה כי קציני הציות, הגם שפעלו בתום לב ואף כי תיקנו את הליקויים, חשופים לסיכון שתוטל עליהם אחריות אישית

הנחית חדשה ל-COSO בנושא ציות

COSO פרסמה הנחיה חדשה המציגה כיצד ניתן לקשר בין המסגרת האינטרנטיות לניהול סיכונים (ERM), המודל השכיח ביותר בעולם ובישראל לניהול סיכונים, ובין פונקציית הציות (Compliance)

ה-SEC פרסמה התראת סיכון בנושא ציות

המשרד לחקירות ברשות לניירות ערך האמריקנית פרסם התראת סיכון למעשי כשל של מערך הציות בחברות ציבוריות

מאמרים: Files

הנחיה חדשה מסדירה שיתוף מידע על הלבנת הון בגופים פיננסים

הרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור בארה"ב הוציאה הנחיה לגופים הפיננסים המקלה עליהם בשיתוף מידע על חשדות לביצוע עבירות הלבנות הון ומימון טרור

החלת הרגולצית הלבנת הון בארה"ב על גופים חיצונים

חוק חדש מרחיב את הרגולציה בתחום הלבנת הון על תאגידים שאינם אמריקנים הפועלים בארה"ב  השינוי המשמעותי ביותר בחוקי הלבנת הון בארה"ב

ה-FCDO פרסם הנחיות חדשות בנושא הלבנת הון

משרד החוץ הבריטי פרסם הנחיות חדשות המקשיחות את האכיפה בעבירות כלכליות ומצמצמות את היכולת לקבל פטור מסנקציות במקרים של גילוי מרצון

מאמרים: Files

הנחיות ה-DOJ שינו את תוכניות הציות

מחקר חדש בארה"ב מעלה כי הנחיות שהוציא משרד המשפטים האמריקני (DOJ) לתובעים שלו, כדי להעמיד לדין חברות שמפעילות תוכניות ציות הביא לשינוי תרבות הציות בתאגידים

מאמרים: Files
bottom of page